研究生教育内部质量保证约束机制

(一)培养单位制度建设机制

培训单位制度建设机制是指研究生培训单位围绕确保和提高研究生培训质量，通过制定和发布相关政策文件，与研究生教育密切相关的研究生培训单位形成基本要求和规范，保持研究生教育活动的有效运行。制度建设是研究生教育改革发展的基本保障，是研究生培训单位的基本工作，包括研究生招生管理制度、培训管理制度、学位管理制度、学生管理制度等。

自我国研究生教育恢复研究生招生以来，已有30多年的发展历史，研究生培训单位在制度建设中基本形成了相对完善的制度体系。对于当前研究生培训单位制度建设，关键是把握当前研究生教育处于综合改革的重要时期，特别是研究生教育管理体制改革，需要改变原行政管理理念，加强学术学校治理，加强研究生教育学术管理。此外，结合当前扩大高校自主办学权，围绕研究生培训机制改革、研究生培训模式创新、研究生教育质量保证体系建设、研究生培训单位自我评价，加强自律意识，进一步完善原研究生教育相关文件体系，适应当前研究生教育发展的新形势和新要求。

（2）研究生教育的社会监督机制

研究生教育社会监督机制是指研究生培训单位在开展研究生教育过程中，应积极接受社会监督，以建立行政、学术、社会三位一体的新权力平衡体系为目标的运行模式。具体来说，研究生教育社会监督是研究生培训单位应积极接受研究生教育各环节的社会监督，包括研究生招生过程、招生结果监控、研究生评价优先环节、研究生教学改革项目、研究生教学成果奖评价过程和结果监督、研究生主题选择、主题和学位论文答辩、邀请监督员参与和实施开放制度、研究生优秀论文评选、优秀研究生评选过程和结果宣传制度。

目前，研究生教育的社会监督机制主要存在以下问题：一是公示不公示。部分研究生教育培训单位相关信息公示不够，部分研究生教育培训单位需要按照制度规范公示。二是宣传范围不够。部分研究生教育培训单位仅限于有限范围内的相关信息公示，或限于研究生培训单位的具体人员，或限于研究生培训单位所在的二级单位，或在研究生培训单位内的网上公示。第三，处理不够。对于公示中发现的问题，研究生培训单位往往大大小小，没有真正发挥社会监督的作用，使许多人失去了参与社会监督的信心，对关注和参考社会监督的热情不高。

（3）研究生培养淘汰机制

研究生培训淘汰机制是指研究生培训单位通过实施研究生淘汰而形成的运行模式，旨在增强研究生危机感，提高研究生学习和科研的积极性。建立研究生培训淘汰机制，包括检查研究生培训的各个环节，选择综合素质，课程学习阶段淘汰课程成绩，科研工作阶段淘汰科研能力，学位论文阶段淘汰。

研究生教育淘汰制是各国普遍实施研究生教育的一种方式。在美国、德国、加拿大等许多国家，研究生教育的淘汰率较高，美国高水平大学的淘汰率甚至达到30%～40%，这种淘汰机制已成为有效保证研究生教育质量的重要手段。在我国，研究生培训淘汰机制的建立一直受到教育理论界和实践者的重视，但该机制尚未得到有效实施，对当前研究生教育工作极为不利。实施研究生培训淘汰制度，除了营造良好的研究生教育淘汰社会氛围外，完善现行研究生教育相关法律法规，为研究生培训单位实施研究生淘汰提供良好的法律法规环境，中央和地方学位和研究生教育管理部门出台政策，加强监督，鼓励和实施研究生培训淘汰制度，关键是研究生培训单位解放思想，勇于创新，研究生淘汰制度试点改革，积极探索有效途径，为淘汰者提供纠正机会等相应出路，使改革工作在现有条件下顺利实施。

（四）研究生导师淘汰机制

研究生导师淘汰机制是指研究生培训单位通过实施研究生导师淘汰行为，以增强研究生导师的责任感和质量意识为目标而形成的运行模式。研究生导师淘汰制度是一个广义的概念，包括取消研究生导师资格，暂停研究生导师招生制度。具体来说，针对研究生导师培训过程中的学术不当行为，取消研究生导师资格，批评研究生导师资格，主持或承担研究项目，发表学术论文数量和水平，即招收和培训研究生导师，暂停招生资格，满足研究生培训条件后恢复招生资格。

从我国研究生培训单位的总体情况来看，研究生导师淘汰制度的建设和实施存在以下问题：一是实施研究生导师淘汰制度的研究生培训单位数量较少。由于研究生导师淘汰制度的引入，将影响许多研究生导师的利益和声誉。由于各方面的阻力和压力，许多研究生培训单位往往没有实施研究生导师淘汰制度。二是实施研究生导师淘汰制政策不够。在实施研究生导师淘汰制度的研究生培训单位中，很多研究生培训单位往往考虑到研究生导师淘汰会议带来的不利影响和阻力，往往在制定研究生导师淘汰制度的范围内，只有对有学术不当行为、国家研究生论文抽查不合格的研究生导师造成不良影响的，才能淘汰。对于近年来没有科研项目或科研经费很少的研究生导师，只实行暂停研究生招生制度。虽然这些制度的引入对研究生导师有一定的约束作用，但其效果极为有限。因此，各研究生培训单位应严格执行研究生导师标准，提高研究生导师淘汰制度的要求，通过政策有效提高研究生导师的危机意识、责任意识和质量意识。