科技创新与技术贸易壁垒的相互影响

1.科技创新是实施技术贸易壁垒的前提和保障

2.1.1技术贸易壁垒都是以技术措施表现出来的。无论以何种方式出现技术贸易壁垒，都是一种技术措施，需要以技术进步为基础，以科技创新为前提。落后的技术措施不能形成贸易壁垒。2.1.2科技创新促成了技术贸易壁垒。技术措施本身并不是贸易壁垒。只有当经济技术水平不同，一些国家在利益驱动下实施差异化的技术标准和信息不畅时，才会演变成贸易壁垒。①差异化技术标准的制定和实施，使技术标准演变为技术贸易壁垒。一些国家精心制定了不同国家的贸易障碍标准，甚至设计了其他内外双重标准，故意增加进口商品的技术成本。削弱其竞争力。例如，1995年，英国环保局对国内汽油和进口汽油实施了双重技术标准，对国内汽油的要求明显低于进口石油，成功阻止了英国市场以外的外国汽油〔４〕；②经济技术差异将技术标准演变为技术贸易壁垒。不同经济技术发展水平的国家对商品性能和质量有不同的要求。由于经济技术水平高，发达国家对商品性能和质量有严格的要求，由于经济技术水平的限制，发展中国家制定的技术标准相对落后。因此，发达国家符合发展中国家标准的产品不一定符合标准，形成了技术贸易壁垒。绿色环保贸易壁垒往往是这样形成的。根据发达国家内部技术水平设定的高水平，严格要求的技术标准和法规过于严格，发展中国家的生产力水平根本达不到，形成技术贸易壁垒；③技术标准的复杂性使技术标准演变为技术贸易壁垒。目前，各国的技术标准种类繁多，难以掌握。面对各种复杂的信息，出口国或信息不畅或缺乏最新版本可能会错过交易机会，造成贸易障碍〔４〕。

2.技术贸易壁垒促进科技创新

进口国的技术贸易壁垒将在短期内阻碍商品出口，但从长远来看，它将迫使出口国进行技术创新，提高其商品的等级和质量，这将有利于出口贸易的发展。2.2.1技术贸易壁垒迫使机制的数量和价格效应。2.2.1.1短期效应：第一阶段：在没有技术贸易壁垒的原始状态下，由于出口产品的平均成本和出口价格相对较低，出口数量和出口行业的利润将相对较大。当外部市场为保护民族企业或侵占出口国利润而实施技术贸易壁垒时，对歧视性法规、标准和程序的要求很高，出口国的一些产品难以实现。短期内，出口国没有时间调整贸易战略和生产计划。为了维持出口，只有不再具备出口条件的产品才能退出市场，其国际贸易利益必然受到损害。第二阶段：进口国标准的提高迫使出口国努力提高技术水平和产品质量。这些新的投资导致出口成本增加，价格上涨，产品竞争力降低。2.2.1.2长期效应:从长远来看，出口厂商可以调整生产和出口方案，大大提高产品的档次和质量。同时，由于部分产品不能达到退出市场的标准，进口市场对优质产品的需求大幅增加，需求大于供应，产品价格上涨，出口国利润达到或超过初始状态。2.2.2技术贸易壁垒及其倒逼机制的数理模型建构。根据比较优势理论，如果两国两种商品的生产成本相对不同，两国应生产出口相对优势的商品，避免生产出口相对劣势的商品。假设有A、B两个国家，各自生产商品1和商品2两种商品。A国生产两种商品的成本分别为KA1和KA2。B国则分别为KB1、KB2。假设：KA1/KB1>KA2/KB2，成本大于零。即：KA1/KB1-KA2/KB2>0，得到（KA1KB2-KA2KB1）/KB1KB2>0，即KA1KB2-KA2KB1>0。根据比较优势理论，A国应在初始状态下生产商品2，并将其出口到B国。B国应生产商品1，并将其出口到A国。现在假设A国技术先进，为了保护国内市场，侵占B国贸易利润的动机，为B国商品1设置了技术贸易壁垒；由于技术相对落后，B国没有对A国设置任何障碍。此时，假设要求提高对B国商品1价格的影响为P(P>0)。此时计算两国的比较优势，即比较KA1/(KB1+P)和KA2/KB2。有以下算式:KA1/(KB1+P)-KA2/KB2=(KA1KB2-KA2KB1-PKA2)/(KB1+P)KB2，当上式大于零，即:KA1KB2-KA2KB1>PKA2，得到(KA1KB2-KA2KB1)/KA2>P。因此，当P小于(KA1KB2-KA2KB1)/KA2时，贸易仍可按初始状态进行。当P>(KA1KB2-KA2KB1)/KA2时，B国生产的商品1不再具有国际贸易的相对优势，也就是说B国不再适合再出口商品1到A国。另一方面，如果A国的技术贸易壁垒长期促进B国的技术创新，降低成本，当然可以重新开展初始状态的条件。总之，短期内，技术贸易壁垒损害国际贸易；长期来看，技术贸易壁垒促进企业技术创新〔５〕。2.2.3技术贸易壁垒迫使科技创新的案例。2000年，中国涉足光伏产业，2005年开始参与海外市场竞争，中国光伏企业一路崛起，发展前景十分看好。2011年，2012年，欧美对华光伏产业发起“双反调查”，启动技术贸易壁垒。当时，中国光伏企业的原材料和需求市场都在海外。当海外市场收紧闸门时，中国光伏企业几乎全军覆没。自2013年起，国家制定相关措施，加大对光伏企业的扶持力度。经过多年的技术研究，光伏产业链各环节的技术不断改进，如金刚线切割技术，大大降低了硅片的生产成本；单多晶转换效率显著提高。到2016年，中国光伏产业再次崛起。中国光伏组件已占全球产量的3/4；多晶硅产量占世界48.5%，电池片也占68%〔６〕。